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美国SEC证监会牌照办理概括

更新时间：2020/7/7 13:46:39信息编号：2726393
所属分类：
商务服务　工商注册　
所在区域：
南宁　邕宁
详细地址：
望道路178号现代广场5幢1401
联 系 人：
蒋女士
电　　话：
15727968647
联系QQ：
联系QQ 3427786920
收录查询： 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您：1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信！2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险，谨防上当受骗！
详细介绍


申请前的准备资料:

一、海外公司信息:申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司本地生活网。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的b~d~s~h~5~c~o~m。

二、公司及董事的良好记录：公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。

三、员工资质：员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求来自www.bdsh5.com。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

四、商业运营以及合规报告：申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等本_地_生_活_网。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

 

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.⼀份牌照的办理委托书；

2.公司注册问题⽂文件：

美国公司注册证明⽂文件；

公司的章程；

董事的护照；

公司业务说明报告；

3.系统报备：

注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷调查报告

代理理申请⼈的声明；

合规报告等其他资料欢迎www.bdsh5.com。

 


温馨提示：“美国SEC证监会牌照办理概括”由用户自行发布，信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号，但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易，亦不承担任何法律责任。
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